证监会顶格处罚刚出，天风证券股份有限公司（天风证券，601162.SH）再被立案。

2月13日晚间，证监会裸露，针对天风证券为武汉现代科技产业集团股份有限公司（下称“现代集团”）涉嫌犯罪提供融资及信息裸露犯罪违纪的行动，湖北证监局拟对天风证券和现代集团打算处以2500万元的顶格罚金，9名联系牵累东说念主被罚金打算3480万元。同期，现代集团内容阻挡东说念主艾路明，天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣被接管毕生证券商场禁入步骤。

上述处罚落地之际，天风证券再被立案。据当日晚间公告，该公司涉嫌福建省(集团)股份有限公司握股变动信息裸露犯罪违纪。

顶格处罚+前董事长毕生禁入

据证监会网站裸露，近日，证监会对天风证券为现代集团涉嫌犯罪提供融资及信息裸露犯罪违游记当作出行政处罚及商场禁入预先讲述。

经查，2020年至2022年时间，天风证券犯罪为原第一大股东现代集团提供融资、未按章程裸露与现代集团关联来回，现代集团与天风证券共同施行联系犯罪戾径，严重违抗证券法律章程。湖北证监局拟照章对天风证券和现代集团打算处以2500万元的顶格罚金，对9名牵累东说念主员打算罚金3480万元，对现代集团内容阻挡东说念主艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣接管毕生证券商场禁入步骤。对天风证券及谈判东说念主员在业务开展、内控合规等方面存在的犯罪违游记动，湖北证监局拟照章接管暂停联系业务、责令贬责谈判牵累东说念主员、监管讲话等行政监管步骤。上海证券来回所拟对天风证券、现代集团及谈判牵累东说念主员依规顶格作出顺序贬责。

证监会暗示，前期，为切实爱戴投资者正当权益，证券监管部门握续提高监管法律阐扬效用，湖北省积极行动，现代集团所握天风证券股权已转让给湖北省谈判企业，天风证券野心得以保险。这次处罚落地，将成心于天风证券进一步夯实公司处分、提高合规风控照管水平，促使其肃肃野心。

证监会指出，公司处分是上市公司高质料发展的根基，合规风控是证券公司肃肃发展的生命线。从天风证券犯罪违纪案例看，一方面大股东花费股东权力、犯罪哄骗证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面证券公司冲突合规底线、融合股东犯罪违纪，性质恶劣，必须照章从重办处。

2月13日，天风证券也公告收到证监会《行政处罚预先讲述书》，裸露了湖北证监局对于天风证券、现代集团涉嫌犯罪提供融资及信息裸露犯罪违纪案的处罚成果。

讲述书齐备裸露了违纪细节：2020年至2022年，天风证券在现代集团阻挡下，通过自有资金、客户资产、私募居品、逆回购等复杂工夫，累计为股东及关联东说念主提供融资逾90亿元，联系关联来回均未裸露，导致2020年至2022年年报存在首要遗漏。

对于天风证券方面的罚单，具体如下：一、对天风证券股份有限公司予以辅导，并处以1500万元的罚金；二、对余磊予以辅导，并处以600万元罚金；三、对许欣予以辅导，并处以600万元罚金；四、对翟晨光予以辅导，并处以330万元罚金；五、对王琳晶予以辅导，并处以300万元罚金；六、对冯琳予以辅导，并处以300万元罚金。

罚单刚出再被立案

除了上述公告，同在2月13日，天风证券公告称，nba下注app公司于2026年2月13日收到湖北证监局下发的《湖北证监局对于接管暂停联系业务及出具警示函行政监管步骤的预先讲述书》和《湖北证监局对于接管暂停联系业务、责令贬责谈判东说念主员及监管讲话行政监管步骤的预先讲述书》。

笔据谈判章程，湖北证监局拟对天风天睿投资有限公司（下称“天风天睿”）接管暂停新设私募基金居品1年及出具警示函的行政监管步骤。经查，天风天睿投资有限公司存在野心冲突业务范围、照管的部分私募基金居品运作不圭表、私募债存在非商场化刊行等问题。

据天风证券2025年半年报，天风天睿是天风证券的全资子公司，主要业务为照管或受托照管股权类投资并从事联系参议就业业务。限度2025年6月末，天风天睿及下属机构共照管备案基金数目22只，认缴界限为40.91亿元，实缴界限为29.92亿元。天风天睿2025年上半年已矣净利润为-7177.99万元，贸易利润为-6681.39万元，贸易收入为-5074.07万元，总资产为121.14亿元，净资产为14.2亿元。

天风证券2025年半年报截图

另据公告，湖北证监局拟对天风证券接管暂停开展代销私募金融居品业务2年、责令贬责谈判牵累东说念主员并说明成果、监管讲话的行政监管步骤。

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经查，天风证券存在以下问题：公司部分职工存在推介非公司代销的金融居品的情形；公司违纪与武汉现代天信钞票照管有限公司协同开展业务；公司违纪销售福升宽解肃肃1号私募基金；公司野心有谋划不审慎，春联公司及分支机构管控不力，未有用阻挡风险。

此外，公司还存在2022年龄迹预报信息裸露不准确、个别辩论说明制作和发布不圭表、个别投资银行类时势执业不圭表、组织架构与私募基金业务整改不到位、东说念主员照管及备案责任不圭表、物业子公司野心范围事项违抗痛快等问题。上述事项响应出公司野心照管、里面阻挡与合规风控存在症结。

就上述行政监管步骤，天风证券在公告中暗示，“公司结识接受监管处理，并深化反念念，领受西宾，进展整改，坚握举一反三，照章合规稳慎鼓励公司各项业务，约束提高圭表化运作水平。现在公司野脸色况平时。”

天风证券发布的公告截图

同日，天风证券还公告，公司于近期收到中国证监会下发的《立案讲述书》。因公司涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司握股变动信息裸露犯罪违纪，笔据联系法律章程，决定对公司立案。现在公司野脸色况平时。在立案探望时间，公司将积极融合中国证监会的联系探望责任，并严格按照谈判法律章程及监管条目施行信息裸露义务。

官网尊府知道，天风证券是由湖北省属惟一金融就业类企业——湖北宏泰集团控股的省属金融机构。天风证券成就于2000年，总部设于湖北省武汉市，于2018年10月19日在上海证券来回所挂牌上市，是湖北省首家通过IPO上市的金融机构。

股权方面，天风证券2025年三季报知道，限度说明期末，公司握股比例在5%以上的股东共有2家，鉴识为湖北宏泰集团有限公司、武汉国有成本投资运营集团有限公司，握股比例鉴识为28.14%、7.50%。

天风证券2025年三季报知道，限度说明期末，公司握股比例在5%以上的股东共有2家

事迹方面，天风证券此前裸露的事迹预盈公告知道，经财务部门初步测算，瞻望2025年年度已矣归母净利润为1.25亿元到1.85亿元，与上年同期比拟，将已矣扭亏为盈；瞻望扣非后归母净利润为1.38亿元到1.98亿元。

据大灵敏VIP，限度2月13日收盘，天风证券报4.08元/股，跌0.97%，总市值为411亿元。